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2026证券《法规》精讲班
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2026证券《法规》精讲班
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2026证券《法规》精讲班（录播课）
证券从业《证券市场基本法律法规》大师精讲课
（新版）第一章 证券市场基本法律法规
第一章-第一节 证券市场的法律法规体系
时长: 00:28:18
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第一章-第二节 公司法（1）
时长: 01:01:36
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第一章-第二节 公司法（2）
时长: 01:02:59
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第一章-第三节 合伙企业法
时长: 00:38:41
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第一章-第四节 证券法
时长: 01:16:14
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第一章-第五节 证券投资基金法
时长: 00:33:03
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第一章-第六节 期货和衍生品法
时长: 00:47:17
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第一章-第七节 证券公司监督管理条例
时长: 00:35:24
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第一章-第八节 证券公司风险处置条例
时长: 00:11:09
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第一章-第九节 私募投资基金监督管理条例
时长: 00:26:21
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（新版）第二章 证券经营机构管理规范
第二章-第一节 公司治理、内部控制与合规管理(1)
时长: 00:45:36
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第二章-第一节 公司治理、内部控制与合规管理(2)
时长: 00:42:49
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第二章-第二节 证券公司风险管理(1)
时长: 00:45:31
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第二章-第二节 证券公司风险管理(2)
时长: 00:40:19
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第二章 第三节 证券公司并表管理
时长: 00:10:36
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第二章-第四节 投资者适当性管理
时长: 00:28:27
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第二章-第五节 证券公司反洗钱和反恐怖融资工作
时长: 00:14:38
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第二章-第六节 证券公司信息技术及网络数据管理
时长: 00:26:46
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第二章-第七节 证券公司网络和信息安全管理
时长: 00:21:35
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（新版）第三章 证券公司业务规范
第三章-第一节证券经纪
时长: 01:03:16
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第三章-第二节 证券投资咨询
时长: 00:43:22
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第三章-第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
时长: 00:18:38
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第三章-第四节 证券承销与保荐
时长: 00:19:38
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第三章-第五节 融资融券及其他信用业务
时长: 01:12:34
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第三章-第六节 证券自营
时长: 00:26:03
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第三章-第七节 证券资产管理（1）
时长: 00:59:56
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第三章-第七节 证券资产管理（2）
时长: 00:46:51
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第三章-第八节 全国股份转让系统业务及柜台市场业务
时长: 00:28:44
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第三章-第九节 其他业务
时长: 01:01:03
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（新版）第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
第四章-第一、二节
时长: 00:10:47
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（新版）第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
第五章-第一节 证券行业文化建设
时长: 00:08:25
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第五章-第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定
时长: 00:05:40
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第五章-第三节 证券市场诚信管理及禁入措施
时长: 00:26:03
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第五章-第四节 从业人员行为规范
时长: 01:12:07
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——第一章 证券市场基本法律法规
1.1法的概念与特征
时长: 00:08:11
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1.2法律关系的概念、特征、种类与基本构成
时长: 00:18:57
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2.1公司的分类
时长: 00:03:49
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2.2公司的法律地位
时长: 00:12:06
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2.3经营原则、子公司和分公司、公司设立
时长: 00:15:07
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2.4公司章程及对外投资和担保
时长: 00:09:52
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2.5有限责任公司的设立和组织机构
时长: 00:05:09
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2.6注册资本制度及股东知情权
时长: 00:15:03
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2.7三会职权
时长: 00:22:44
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2.8有限责任公司股权转让
时长: 00:07:29
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2.9股份有限公司的设立方式与程序
时长: 00:12:35
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2.10股份有限公司的组织机构
时长: 00:13:06
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2.11股份有限公司的股份发行和转让
时长: 00:21:41
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2.12关于上市公司组织机构的特别规定
时长: 00:05:51
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2.13国家出资、董监高义务和责任、公司财会制度
时长: 00:14:53
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2.14公司合并和分立、高管、控股股东等
时长: 00:06:47
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1.3证券市场法律法规体系
时长: 00:07:46
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3.1合伙企业的概念、种类
时长: 00:10:38
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3.2合伙企业的设立条件
时长: 00:06:43
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3.3合伙事务的执行
时长: 00:14:05
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3.4入伙和退伙
时长: 00:14:39
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3.5特殊普通合伙企业的内容
时长: 00:05:28
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3.6有限合伙企业合伙人、名称、事务执行的规定
时长: 00:10:11
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3.7有限、普通合伙转化、解散及注销后责任
时长: 00:13:47
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4.1证券法三公原则、发行与交易
时长: 00:13:50
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4.2公开发行证券的有关规定
时长: 00:26:04
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4.3证券承销、证券交易、证券上市与终止上市
时长: 00:14:25
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4.4内幕交易、法律责任及上市公司收购
时长: 00:12:25
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4.5上市公司收购程序和规则、法律责任
时长: 00:14:56
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4.6证券交易场所
时长: 00:15:21
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4.7证券登记结算机构
时长: 00:08:11
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5.1证券投资基金法1
时长: 00:14:25
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5.2证券投资基金法2
时长: 00:16:24
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5.3证券投资基金法3
时长: 00:12:06
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6.1期货和衍生品、期货合约
时长: 00:12:54
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6.2衍生品相关制度
时长: 00:17:02
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6.3结算与交割、适当性管理制度、交易者保护
时长: 00:09:33
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6.4期货经营机构、期货交易所、法律责任
时长: 00:13:01
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7.1证券公司监督管理条例1
时长: 00:15:36
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7.2证券公司监督管理条例2
时长: 00:16:20
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7.3证券公司监督管理条例3
时长: 00:16:52
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8.1证券公司风险处置条例1
时长: 00:16:10
去学习
8.2证券公司风险处置条例2
时长: 00:13:39
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9.1私募投资基金监督管理条例1
时长: 00:18:18
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9.2私募投资基金监督管理条例2
时长: 00:14:21
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——第二章 证券经营机构管理规范
1.1证券公司治理与股权管理
时长: 00:08:27
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1.2人员的相关要求
时长: 00:16:16
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1.3客户关系、内控
时长: 00:11:59
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1.4业务创新、内控、合规
时长: 00:15:47
去学习
1.5合规管理职责
时长: 00:11:48
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1.6合规管理部门及人员、敏感信息管理
时长: 00:19:02
去学习
1.7证券公司分类监管指标与方法
时长: 00:16:51
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2.1证券公司风险控制指标
时长: 00:19:52
去学习
2.2编制风险控制指标监管报表、全面风险管理
时长: 00:11:03
去学习
2.3证券公司风险管理
时长: 00:12:19
去学习
2.4证券公司流动性风险、融资管理、信用风险
时长: 00:18:09
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2.5信用风险
时长: 00:17:27
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2.6声誉风险
时长: 00:09:41
去学习
3.1投资者适当性管理1
时长: 00:14:00
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3.2投资者适当性管理2
时长: 00:14:38
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4.1证券公司反洗钱与反恐怖融资工作1
时长: 00:09:52
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4.2证券公司反洗钱与反恐怖融资工作2
时长: 00:13:55
去学习
5.1证券公司信息技术管理1
时长: 00:15:42
去学习
5.2证券公司信息技术管理2
时长: 00:16:26
去学习
6.1证券公司网络和信息安全管理
时长: 00:09:07
去学习
——第三章 证券公司业务规范
1.1证券经纪业务的定义及证券公司的基本职责
时长: 00:05:52
去学习
1.2经纪人制度、适当性管理、账户实名制、反洗钱1
时长: 00:16:11
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1.3经纪人制度、适当性管理、账户实名制、反洗钱2
时长: 00:12:52
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1.4账户开立与使用、资金划转与证券交易
时长: 00:23:33
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1.5交易的安全与连续、客户回访与投诉管理
时长: 00:14:30
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1.6证券经纪业务佣金管理关要求
时长: 00:09:45
去学习
1.7证券经纪业务禁止行为、内控
时长: 00:15:12
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1.8科创板、创业板特殊交易机制1
时长: 00:12:44
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1.9科创板、创业板特殊交易机制2
时长: 00:12:12
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1.10科创板、创业板特殊交易机制3
时长: 00:11:33
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2.1证券投资咨询1
时长: 00:16:17
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2.2证券投资咨询2
时长: 00:14:44
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2.3证券投资咨询3
时长: 00:17:01
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2.4证券投资咨询4
时长: 00:08:40
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2.5证券投资咨询5
时长: 00:18:46
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3.1财务顾问业务
时长: 00:12:07
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3.2从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
时长: 00:18:07
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3.3法律责任
时长: 00:05:17
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4.1证券承销与保荐1
时长: 00:22:50
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4.2证券承销与保荐2
时长: 00:11:02
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5.1融资融券业务及账户体系
时长: 00:16:28
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5.2融资融券业务客户、合同及债权担保
时长: 00:17:50
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5.3标的证券、保证金和担保物的管理规定
时长: 00:16:50
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5.4融券业务所涉及证券的权益处理规定及监管措施
时长: 00:13:17
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5.5转融通业务
时长: 00:19:41
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5.6转融通证券出借和转融券业务
时长: 00:23:17
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5.7其他信用业务1
时长: 00:11:57
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5.8其他信用业务2
时长: 00:16:48
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6.1证券自营1
时长: 00:18:54
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6.2证券自营2
时长: 00:16:40
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7.1资产管理业务类型
时长: 00:07:48
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7.2金融机构开展资产管理业务的有关规定1
时长: 00:11:51
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7.3金融机构开展资产管理业务的有关规定2
时长: 00:17:01
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7.4金融机构开展资产管理业务的有关规定3
时长: 00:20:06
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7.5证券资产管理业务的一般性规定
时长: 00:19:13
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7.6资产管理计划及投资者
时长: 00:15:14
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7.7资产管理计划相关内容、资产证券化、专项计划
时长: 00:19:04
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7.8资产支持证券、合格境内外机构投资者
时长: 00:17:44
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8.1全国股转系统业务1
时长: 00:14:25
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8.2全国股转系统业务2
时长: 00:16:42
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8.3柜台市场1
时长: 00:07:47
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8.4柜台市场2
时长: 00:13:34
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8.5柜台市场3
时长: 00:06:29
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9.1代销金融产品、中间介绍业务
时长: 00:14:21
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9.2对中间介绍业务的监管措施、另类投资
时长: 00:10:17
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9.3子公司开展另类投资业务、股票期权交易
时长: 00:17:00
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9.4股票期权业务、金融衍生品交易、区域性股权交易
时长: 00:18:29
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——第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
1.1证券市场典型违法违规行为及法律责任
时长: 00:12:20
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——第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
1.1证券行业文化建设
时长: 00:04:14
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2.1证券公司及其工作人员廉洁从业规定
时长: 00:08:11
去学习
3.1证券市场诚信管理及禁入措施
时长: 00:06:31
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4.1从业人员行为规范1
时长: 00:16:37
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4.2从业人员行为规范2
时长: 00:17:16
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4.3从业人员行为规范3
时长: 00:15:55
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4.4从业人员行为规范4
时长: 00:14:00
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4.5从业人员行为规范5
时长: 00:14:00
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